如何区分职务科技成果和非职务科技成果?

问题:如何确定某项研究开发成果是职务科技成果还是非职务科技成果?

相关概念定义:

2015年,第十二届全国人大常委会第十六次会议对《中华人民共和国促进科技成果转化法》进行了修改,其中第二条规定了“职务科技成果”的法律概念,即:“职务科技成果,是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务,或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果”。反之,即非职务科技成果。
 
2020年,十三届全国人大三次会议表决通过了《中华人民共和国民法典》,规定了“职务技术成果”的概念,即:“职务技术成果是执行法人或者非法人组织的工作任务,或者主要是利用法人或者非法人组织的物质技术条件所完成的技术成果”。
 
2020年,第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过修改《中华人民共和国专利法》,规定了“职务发明创造”的概念,即:“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。
 

判断标准及注意事项:

但是,实务中如何判断“职务科技成果”和“非职务科技成果”却存在一定难度。因此,准确掌握二者的内涵和相应的判断标准,有助于科技工作者更好地进行实务操作。
 
科技工作者的单位,是指研究开发机构、高等院校和企业等。这里的单位,可以是国有单位,也可以是民营单位。其他民间机构或单位或个人投资者设立的研究开发机构、高等院校、企业等单位也包含在其中。
准确判断科技工作者是否是执行本单位的工作任务完成的科技成果。科技工作者主要是利用本单位的物质技术条件完成的科技成果,这里强调“主要利用”。如不是主要利用本单位的物质技术条件完成的,则不能认定为职务科技成果。
 
“执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务”和“主要是利用上述单位的物质技术条件”所完成的科技成果,这两句话是独立的、选择性的,不是并列关系,只要满足其一,就可以认定为职务科技成果。反之,如果是接受企业或其他社会组织委托取得的项目,且不是主要利用事业单位的物质技术条件所完成的科技成果,就不属于职务科技成果转化的。
 

区别职务与非职务科技成果的意义:

 

有利于科技成果完成人和科技工作者对科技成果所有权归属的判定;有利于明晰科技成果完成人和科技工作者对科技成果知识产权权利的取得及运用。
 
 
有利于科技成果持有人等单位,对科技成果实施和完成作出重要贡献的完成人、参加人进行奖励,并作为奖励是否享受《人力资源社会保障部 财政部 科技部 关于事业单位科研人员职务科技成果转化现金奖励纳入绩效工资管理有关问题的通知 》(人社部发〔2021〕14号)等相关政策的依据;有利于促进科技成果持有单位、科技成果完成人和科技工作者更好地进行科技成果转化。

 

案例:

 

以科研人员个人或其它法人主体申请知识产权,就不属于职务科技成果了吗?王某是某高校的在职教师,他同时以个人名义在校外创办一家企业,对其在高校研发的科技成果实施转化和产业化。在此过程中,王某及其企业未履行知识产权等相关管理手续。王某拍着胸脯表示:“我从未侵犯单位知识产权,虽然成果是在学校研发的,但凡是涉及申报知识产权保护,我都是以我自己公司的名义申报的,公司是专利的专利权人,跟学校没有什么关系。”

事实并非如此。一项科技成果是否属于职务科技成果,是由取得该项科技成果的来源所决定的。凡是通过执行单位的工作任务,或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果,就属于职务科技成果。对于职务科技成果,科研人员如擅自以个人名义,或以关联企业等主体申报知识产权保护的行为,属于侵犯单位合法权益的违法行为,即使非法获得了专利授权,也不能更改职务科技成果的法律事实。毫无疑问,王某侵犯学校合法权益,应承担相应法律责任。

 

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